西安交通大学函授《金融学》学习课程-国际证监会组织与国际证券业的监管合作

院校:西安交通大学继续教育 发布时间:2020-04-09 13:20:06

    国际证监会组织与国际证券业的监管合作

    国际证监会组R( Intermational Organiration of Securities Commisions, IOSCO)是国际间各证券期货管理机构所组成的国际合作组织,总都设在加拿大的蒙特利尔市。该组织由世界银行和美洲国家发起,1974年创建于美洲,始称为“美州间正券委员会和类似组织”。开始的宗g是帮助发展拉美市场,1983年.该组织正式成为全球性组织。宗旨变为:”相互合作以提高监管水平.维护市场的公平、效率和稳健性:相互交换经验和信息,促进本土市场的发展:携手拟定标准.有效监控国际证券交易活动:发扬互助精神,通过严格执行相关标准和有效打击不正当活动,维护市场的公正”。

    国际证监会组织的组织机构包括:主席委员会四个地区常设委员会(亚太、欧洲、美洲和非洲委员会)、执行委员会(下设技术市场委员会和新兴市场委费会)、秘书长和咨询委员会。其中执行委员会是国际证监会组织的日常管理费是会,咨询委员会由全部45个附属会员组成,多为各重要的证券交易所、金融机构或金融公司。国际证监会组织每年召开一次大会,常设工作机构主要有技术委员会、新兴市场委员会自律组织顾问委员会。目前国际证监会组织共有108个正武会员.10个联系会员和45个附属会员。中国证监会在1995年加人该组织,成为其正式会员。上海证券交易所深圳证券交易所于1996年9月加人其咨询委员会。中国台北证券暨期货管理委员会于1987年成为证监会国际组织的正式成员,自湾证券交易所于1993年成为证监会国际组织的附属会员。

    自成立以来,国际证监会组织为促进证券监管的跨境合作与标准化建设.陆续推出的正式协议有:《国际商业行为准则》《洗钱》、《国际审计标准)、(金融合井监管》.《清算和结算) .《国际会计标准)、《现金和衍生产品市场问题的协调》和《跨国证券与期货欺诈)等。其中,1998 年9月发布的《证券监管的目标与原则),对于推动国际范围内的证券监管标准的建立与水平的提高起到很大作用。同时,其在各国监管对冲基金,监管评级机构,以及制定规则以提高证券分析师和审计师的独立性方面也进行了很多研究,并发布了相关的调研报告。

    为了打击跨国证券欺诈及其他不正当行为.国际证监会组织于2002年起推动成员国签署多边谅解备忘录,希望在标准化框架下促进信息流动。由于受到各园信息自由度、数据保护和信息披露制度等方面差异的影响,-开始成员国对签W多边谅解备忘录并不积极,截至2006年年底只有34个国家签署。不过,2007年美国次贷危机维而爆发的全球金融危机让各国意识到跨境合作的重要性,国际证券管组织推动各成员国签署多边谅解备忘录的工作,也开始得到成员国的更多重视。