安徽工程大学函授《投资银行学》学习课程-投资银行职能部门结构

院校:安徽工程大学 发布时间:2021-04-07 09:32:44

    投资银行职能部门结构

    职能部门是投资银行必不可少的内部控制和系统支持中心,服务职能和监督职能兼有。职能部门的主要作用是通过对内部员工和业务活动进行组织协调,使投资银行的业务经营和管理活动能够按照既定的目标和程序有序运行。

    投资银行的内部控制可以分为内部管理控制和内部会计控制,其主要内容是:明确各个职能部门的职责权限,制定各项业务的控制程序,实行分级管理,完善内部管理制度和财务制度。

    投资银行应不断加强对职能部门的组织建设,以减少和控制潜在的风险损失,发挥职能部门对业务部门的指导和整体的支持力度,促使内部各个组成部分能够相互协调、有序运行,同时也达到对业务部门的有效监督和内部人员的激励。职能部门通常是由执行管理委员会领导,与董事会下属的其他委员会保持经常沟通,便于董事会的有效监督;同时,投资银行的职能部门也为投资银行的产品开发和业务开展提供了必不可少的支持,促使业务部门为客户提供广泛而高质量的客户服务,并与之建立起良好的客户关系。

    美林公司和摩根斯坦利添惠的职能部门结构都包括以下六个职能部门:人力资源部、稽核部、财务部、法律部、风险管理部和信息技术服务部。其中人力资源部主要负责激励机制的设计,而稽核部、财务部、法律部、风险管理部主要负责内部控制制度的建立与完善,信息技术服务部主要为投资银行开展业务经营提供技术支持。